宁夏出台《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》
来源：澎湃新闻·澎湃号·政务
为进一步贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，近日，宁夏回族自治区党委办公厅、政府办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》。《实施意见》立足宁夏资本市场情况和证券执法实际，提出了七方面十九项内容，为净化市场生态，更好推动宁夏资本市场高质量发展提供了重要保障。
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亮点一
明确阶段目标任务。《实施意见》从准确把握依法从严打击证券违法活动的目标要求、完善辖区执法司法体制机制、强化重大违法犯罪案件惩治和重点领域执法、提升执法司法能力和专业化水平、加强诚信体系建设、强化监督和组织保障等环节系统推进。
明确到2022年底，我区依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制基本建立，执法能力和专业化水平显著增强，证券违法犯罪成本显著提高，重大违法犯罪案件增多的态势得到有效遏制，投资者权利救济渠道更加通畅，资本市场秩序明显改善。
到2025年，符合宁夏实际的证券执法司法体制机制更加健全，证券执法司法透明度、规范性、公信力显著提升，行政执法和刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。
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亮点二
明确组织机制保障。成立自治区打击资本市场违法活动协调工作小组，宁夏证监局、自治区金融局、公安厅、高级人民法院、检察院等16家单位为成员，明确职责分工和工作机制，推进重要规则制定，协调解决重大问题。
建立证监部门与公安机关、检察机关在行政执法、刑事司法、案件管辖、判决执行等方面常态化沟通协作机制，共同研究办理新型重大疑难复杂案件，构建民事、行政、刑事立体化追责体系。建立大案要案查处综合支持保障机制，对各类重大证券违法犯罪案件，各有关部门提供信息快速便捷查询渠道。
在办理大案要案中加强资金监测，相关监管职能部门协助办案部门追踪涉案资金流向。有效运用大数据、人工智能、区块链等技术，构建以科技为支撑的现代化监管执法新模式，做到有效预防、及时发现、精准打击。
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亮点三
明确重点领域执法。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。加大对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。
加强对中介机构监管，存在证券违法行为的，依法严肃追究机构及其从业人员责任，对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚，涉嫌犯罪的依法追究刑事责任。坚决取缔非法证券经营机构、清理非法证券业务、打击非法证券投资咨询活动，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。
强化对债券市场各类违法行为的统一执法，持续打好防范化解债券违约攻坚战，重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、擅自改变资金用途、中介机构未勤勉尽责等违法行为。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。
