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卫某甲擅自发行股票案一审刑事判决书

审理法院：　西安市新城区人民法院

案　　号：　（某年）新刑初字第某号

案　　由：　擅自发行股票、公司、企业债券罪

裁判日期：　某年06月25日

西安市新城区人民法院

刑事判决书

（某年）新刑初字第某号

公诉机关西安市新城区人民检察院。

被告人卫某甲，男，48岁，1962年出生，系陕西某1股份有限公司总经理。某年12月12日因涉嫌犯擅自发行股票罪被刑事拘留，某年1月20日被依法逮捕。现羁押于西安市新城区看守所。

辩护人郭某，某律师事务所律师。

西安市新城区人民检察院以西新检刑诉字（某）第某号起诉书指控被告人卫某甲犯擅自发行股票罪，于某年年3月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市新城区人民检察院指派检察员乔某出庭支持公诉。被告人卫某甲及辩护人郭某到庭参加诉讼。本院在审理本案中，辩护人因调取新证据向本院提出延期审理的申请，经合议庭评议同意本案延期审理；因案情复杂，向本院经报请陕西省高级人民法院对本案延期审理一个月。现已审理终结。

庭审中，被告人卫某甲的辩护人辩称：被告人卫某甲对公诉机关指控的罪名不持异议，且认罪态度尚好，其在股票发行过程中受他人利用蒙骗，属于从犯，请求对其从轻处罚。

经审理查明：

被告人卫某甲在担任陕西某1股份有限公司总经理期间，于某年1月至6月间，在陕西某1股份有限公司已停产的情况下，伙同吴某3（另处）等人未经国家有关主管部门批准，在网络上发布销售陕西某1股份有限公司股东刘某军股权的虚假信息。被害人何某1、刘某2等人获取此虚假信息后，先后向被告人卫某甲及吴某3等人设立的银行账号内汇入现金人民币达5170000余元，后被告人卫某甲及吴某3等人将此款提取，致广大股民受损。破案后，冻结被告人卫某甲的中国工商银行账号为37001某939内赃款人民币60787.01元及追回东南三菱轿车一部随案。

上述事实，被告人卫某甲在开庭审理过程中无异议，亦不做辩解，且有被害人何某1、刘某2等人的报案材料及陈述，证人刘某军、张某、王某伟、马某1、杨某峰、赵某云等人的证言，陕西某1股份有限公司企业法人营业执照、工商企业档案，某市某4高科技（集团）有限公司的证明，中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部的证明，中国工商银行陕西省分行某村分理处出具的刘某军账户的明细单，公安机关的抓获经过及证明，刘某军的工行卡、建行卡账户明细汇总证明及被告人卫某甲银行卡的存取款明细单，书证伪造的中国证券监督管理委员会《关于核准陕西某1股份有限公司首次公开发行股票的批复》及新股申购表、认购书、租房协议，被告人卫某甲及同案犯吴某3银行取款光盘，以及被告人卫某甲的供述在卷予以证实，足以认定。

本院认为，被告人卫某甲未经国家有关主管部门批准，伙同他人擅自发行股票，且数额巨大，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票罪。西安市新城区人民检察院指控被告人所犯擅自发行股票罪事实成立，依法应予惩处。庭审中，辩护人辩称之理由，经查，被告人卫某甲在明知未经国家有关部门批准的情况下，预谋商定擅自发行股票，虽然在该案中的大部分犯罪所得被他人取得，但被告人卫某甲在整个犯罪过程中态度明确，行为积极，不属本案从犯，故辩护人此节的辩称之理由缺乏事实及法律依据，对此辩护意见，本院不予采纳。但被告人卫某甲在庭审中能自愿认罪，故对其酌情从轻处罚，故辩护人此节的辩称之理由成立，对此辩护意见，本院予以采纳。根据被告人卫某甲的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十九条第一款，第二十五条第一款，第五十三条，第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）》第九条之规定，判决如下：广州擅自发行股票罪刑事律师,专业证券犯罪刑事辩护律师团队

一、被告人卫某甲犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自某年12月12日起至某年12月11日止），并处罚金人民币十五万元（在本判决生效后三个月内缴纳）。

二、被告人卫某甲未退赔之赃款继续依法追缴。

三、随案的东南三菱轿车一部经拍卖后，依法发还被害人。

四、冻结的被告人卫某甲中国工商银行（账号为37001某939）存款人民币60787.01元依法发还被害人。

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。广州擅自发行股票罪刑事律师,专业证券犯罪刑事辩护律师团队

审判长　焦某

代理审判员　孙某

人民陪审员　陈某

二〇一〇年六月二十五日

书记员　李　某